陕西西安私募基金备案办理条件及花费

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陕西西安私募基金备案办理条件及花费。随着监管日渐趋严,“合规”二字成为监管部门和各大金融机构常常提及的热点。十字路口的 私募,运营是业务根本,合规是生存红线。

私募基金备案办理条件 1.在 境内合法注册成立的企业法人 2.注册资本1000万或以上实缴到位 3.有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管,高管中必须有风控负责人 4.高管履历必须真实,基金业协会会不定期抽查及约谈高管 5.高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明 6.企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度

私募备案需要的材料: 1,执照副本,税务副本,代码副本彩色扫描件。 2,法人,股东及高管的身份证,学历证扫描件。 3,上述人员的电子版彩色照,(电子版正规照片) 4,上述人员的简历(原工作单位及职责,证明人及电话) 5,章程PDF格式(记得 后一页盖公章) 6,座机电话,传真。 7,公司的投资,风控,内控,员工个人交易,信息披露制度。 注:申请证券投资基金,高官人员必须具有AMAC(基金从业资格证)

基金业协会对内控制度的反馈问题 1. 贵机构当前员工人数过低,请在法律意见书中详细阐述在当前员工人数的情况下,申请机构如何顺利开展私募基金管理业务,以及如何有效执行风险管理和内部控制等相关制度。 2. 律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时,应当判断相关风险管理和内部控制制度是否符合 基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定,并评估上述制度是否具备有效执行的现实基础和条件。例如,相关制度的建立是否与机构现有组织架构和人员配置相匹配,是否满足机构运营的实际需求等。


备案要求:
目前基金业协会要求所有发行或管理私募基金产品的基金经理人必须持有基金从业资格证,尽管相关门槛确实有所抬升,业内人士却一致认为这是必要之举,也是大势所趋。

协会严查违规:
据记者了解,目前基金业协会已经严肃查处了十家存在违法违规行为的私募基金管理人,其中一家机构被撤销登记,四家机构加入黑名单,五家机构被责令注销登记。


根据基金业协会资产管理业务综合报送平台“管理人重大事项变更”界面显示,机构应审慎提交含法律意见书的重大事项变更,首次提交后6个月内仍未办理通过或退回补正次数超过5次,机构将无法进行新产品备案。据此,私募基金管理人申请重大事项变更登记在申请期间及次数上均受到限制。

此限制势必会打击市场上的一些买卖壳转让行为,因为转让不成功的风险加大了。

该要求可能意味着,未在时限或次数限制内办理通过重大事项变更登记的私募管理机构,将面临两种局面:
1.如不撤回变更登记申请,则将无法备案新的产品。(麻烦了!)
2.如撤回变更登记申请,则需在工商行政管理部门再次进行工商变更登记,使私募基金管理机构恢复为变更前的状态。(股东都变完了,怎么搞?)
否则,可能因未进行重大事项变更信息报送而面临被基金业协会暂停受理新的私募基金产品备案申请,并被列入异常机构名单的风险。

2017年11月3日《私募基金登记备案相关问题解答(十四)中》规定:
问:未完成首只私募基金备案的私募基金管理人可否办理法定代表人、实际控制人或控股股东的重大事项变更?
答:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金合同指引》等相关要求,为保证新登记私募基金管理人的公司治理、组织架构和管理团队的稳定性,确保私募基金管理人持续有效执行登记申请时所提出的商业运作计划和内部控制制度,自本问答发布之日起,申请私募基金管理人登记的机构应当书面承诺:申请登记机构保证其组织架构、管理团队的稳定性,在备案完成 只基金产品前,不进行法定代表人、控股股东或实际控制人的重大事项变更;不随意更换总经理、合规风控负责人等高级管理人员。法律法规另有规定或发生不可抗力情形的除外。