河南郑州私募基金备案办理条件及花费

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河南郑州私募基金备案办理条件及花费。随着监管日渐趋严,“合规”二字成为监管部门和各大金融机构常常提及的热点。十字路口的 私募,运营是业务根本,合规是生存红线。

私募基金备案办理条件 1.在 境内合法注册成立的企业法人 2.注册资本1000万或以上实缴到位 3.有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管,高管中必须有风控负责人 4.高管履历必须真实,基金业协会会不定期抽查及约谈高管 5.高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明 6.企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度

私募备案需要的材料: 1,执照副本,税务副本,代码副本彩色扫描件。 2,法人,股东及高管的身份证,学历证扫描件。 3,上述人员的电子版彩色照,(电子版正规照片) 4,上述人员的简历(原工作单位及职责,证明人及电话) 5,章程PDF格式(记得 后一页盖公章) 6,座机电话,传真。 7,公司的投资,风控,内控,员工个人交易,信息披露制度。 注:申请证券投资基金,高官人员必须具有AMAC(基金从业资格证)

2017年12月2日,中基协官微发布《防范利益冲突 完善内部治理 推动私募基金行业专业化发展—— 洪磊会长在第四届中国(宁波)私募投资基金峰会上的发言》,发言向市场传递了以下重要信息: 1.涉嫌非法集资的产品,不予备案 2.合伙型私募基金中有限合伙人直接担任基金管理人或通过代持成为管理人的产品,不予备案 3.私募基金产品担任普通合伙人的产品,不予备案 4.基金投资者中出现代缴代付等违反法律法规原则要求的产品,不予备案 5.对违法违规开展金融机构持牌专营业务或者不符合协会自律规则的产品,不予备案。 6.特别强调开展以下业务的产品不予备案: (1)进行直接借贷 (2)民间借贷 (3)P2P (4)众筹 (5)直接购买商品房出售获取差价 7.近期,协会将发布《私募基金管理人登记须知》,明确重点事项规范性标准,并在登记备案系统中完善信息提示,增加一线业务人员配置,进一步提高登记备案效率。

此外,还“划重点“批评以下行为

1.对管理人义务职责明显缺乏基本认识和准备,盲目提交申请;

2.无视甚至故意混淆登记备案与行政许可的本质区别,将登记备案炒作为持牌金融业务,通过“倒壳”、“卖壳”谋取投机收益,严重扰乱行业秩序;

3.从业人员(尤其是高管)的数量及资格资质不符合《基金法》的基本要求,不具备基本的内控制度,显然不具备履行受托义务的专业能力;

4.充当信贷资金通道,通过单一资产对接或结构化设计等方式发行“名股实债”、“明基实贷”产品,变相保底保收益;

5.通过股东委派高管等方式直接独资或控股私募子公司,进而通过发行私募产品自融或为关联方提供融资,等等。


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