江苏南京私募基金备案办理条件及花费

江苏南京私募基金备案办理条件及花费,律晓宇,i59.io37.7675

江苏南京私募基金备案办理条件及花费。随着监管日渐趋严,“合规”二字成为监管部门和各大金融机构常常提及的热点。十字路口的 私募,运营是业务根本,合规是生存红线。

私募基金备案办理条件 1.在 境内合法注册成立的企业法人 2.注册资本1000万或以上实缴到位 3.有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管,高管中必须有风控负责人 4.高管履历必须真实,基金业协会会不定期抽查及约谈高管 5.高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明 6.企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度

私募备案需要的材料: 1,执照副本,税务副本,代码副本彩色扫描件。 2,法人,股东及高管的身份证,学历证扫描件。 3,上述人员的电子版彩色照,(电子版正规照片) 4,上述人员的简历(原工作单位及职责,证明人及电话) 5,章程PDF格式(记得 后一页盖公章) 6,座机电话,传真。 7,公司的投资,风控,内控,员工个人交易,信息披露制度。 注:申请证券投资基金,高官人员必须具有AMAC(基金从业资格证)

时隔一周,我们又来为大家带来了中基协新的监管动态,足以见得 近政策变动之频繁。

私募基金管理人重大事项变更6个月内或5次内未通过备案,将无法进行新产品备案。

另一个AMBERS系统的变化可能影响到的管理人就更多了,即管理人提交含法律意见书的重大事项变更,首次提交后6个月内仍未办理通过或退回补正次数超过5次,则将无法进行新产品备案。

可见,本次AMBERS系统补充了私募基金管理人申请重大事项变更而未通过登记的后果,其严重性丝毫不亚于首次登记失败的后果,甚至可以说是更加严苛,因为还额外增加了一条时间限制。而且,中基协没有给出不能备案新产品的“锁定期”,至于是不是永久性地无法备案还有待验证。如果真的是永久性的,管理人 的办法只能是撤回重大事项变更,那么涉及到法定代表人、控股股东等变更的,还需要将工商变更登记恢复。


X关闭