辽宁沈阳私募基金备案办理条件及花费

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辽宁沈阳私募基金备案办理条件及花费。随着监管日渐趋严,“合规”二字成为监管部门和各大金融机构常常提及的热点。十字路口的 私募,运营是业务根本,合规是生存红线。

私募基金备案办理条件 1.在 境内合法注册成立的企业法人 2.注册资本1000万或以上实缴到位 3.有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管,高管中必须有风控负责人 4.高管履历必须真实,基金业协会会不定期抽查及约谈高管 5.高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明 6.企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度

私募备案需要的材料: 1,执照副本,税务副本,代码副本彩色扫描件。 2,法人,股东及高管的身份证,学历证扫描件。 3,上述人员的电子版彩色照,(电子版正规照片) 4,上述人员的简历(原工作单位及职责,证明人及电话) 5,章程PDF格式(记得 后一页盖公章) 6,座机电话,传真。 7,公司的投资,风控,内控,员工个人交易,信息披露制度。 注:申请证券投资基金,高官人员必须具有AMAC(基金从业资格证)

高管能否兼职?
风控负责人z好为全职,除风控以外的其他高管可以兼职。
《私募基金登记备案相关问题解答(十二)》有如下内容:“为维护投资者利益,严格履行“受人之托、代人理财”义务,防范利益输送及道德风险,私募基金管理人的高级管理人员应当勤勉尽责、恪尽职守,合理分配工作精力,在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时,应当遵守以下要求:(一)不得在非关联的私募机构兼职。(二)在关联私募机构兼职的,协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等,协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况。”由此可以判断,高级管理人员可以在其他非私募机构兼职,也可以在关联的私募机构兼职,但是不能在不存在关联关系的私募机构中兼职。

关联私募机构怎么认定?
同样不同于《公司法》对关联关系的界定,中基协《私募基金管理人登记法律意见书指引》第六项规定的“受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构”,属于“其他关联方”的规定。为此,高级管理人员在关联机构兼职的,其关联机构应按照中基协的上述规定予以认定。
对于高管在关联私募机构兼职的,通常须由任职单位就高管人员兼职出具同意函;同时,兼职高管出具不从事损害申请机构利益、避免利益输送内幕交易的承诺函。