黑龙江哈尔滨私募基金备案办理条件及花费

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黑龙江哈尔滨私募基金备案办理条件及花费。随着监管日渐趋严,“合规”二字成为监管部门和各大金融机构常常提及的热点。十字路口的中国私募,运营是业务根本,合规是生存红线。

私募基金备案办理条件 1.在中国境内合法注册成立的企业法人 2.注册资本1000万或以上实缴到位 3.有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管,高管中必须有风控负责人 4.高管履历必须真实,基金业协会会不定期抽查及约谈高管 5.高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明 6.企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度

私募备案需要的材料: 1,执照副本,税务副本,代码副本彩色扫描件。 2,法人,股东及高管的身份证,学历证扫描件。 3,上述人员的电子版彩色照,(电子版正规照片) 4,上述人员的简历(原工作单位及职责,证明人及电话) 5,章程PDF格式(记得 后一页盖公章) 6,座机电话,传真。 7,公司的投资,风控,内控,员工个人交易,信息披露制度。 注:申请证券投资基金,高官人员必须具有AMAC(基金从业资格证)

常见问题汇总:

副总经理、监事、财务总监等算高管吗?

我国现行《公司法》第217条规定:“高级管理人员,是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。”现行《合伙企业法》中没有高级管理人员的定义,而是规定合伙人对执行合伙事务享有同等的权利,按照合伙协议的约定或者经全体合伙人决定,可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业,执行合伙事务。

不同于《公司法》、《合伙企业法》的规定,《私募投资基金管理人登记和基金备案办法规定》(试行)第十七条规定:“高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。”

据此,副总经理属于私募基金管理人高管范畴,监事、财务总监则不属于高管范畴。

申请机构应根据基金业协会的上述规定确定公司高级管理人员的范围。特别是申请机构的法定代表人(根据《公司法》的规定,由董事长、执行董事或经理担任)、总经理和风控负责人的人员配备,须给予高度关注。